金管會第5波TRF開罰14家銀行　累計罰金破 - 股票

1.原文連結(超過一行或過長必須縮網址)：

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2.原文內容：

金管會今天針對TRF（目標可贖回遠期契約）銷售缺失，祭出第5波處分，總共有14家銀行
遭處分，罰金約1800萬元，若加上過去受罰銀行，累計5波TRF開罰金額破億元。
金管會這波主要是針對3大項目「董事會紀錄」、「沒核實辦理obu開戶作業」、「沒落實
審查客戶財務資料」做檢查，金管會官員說 其中董事會紀錄部分，是由銀行提供範本「
服務客戶太過頭」，官員說，這形同「風控形式化，自己打完、用印，沒有徵提風險控管
。」
據了解，第5波受罰14家銀行包括大眾、元大、玉山、國泰世華、日盛、新光、中信、富
邦、凱基、台新、永豐、花旗、安泰銀和遠東銀，其中大眾、元大和玉山銀各罰400萬元
，玉山、國泰世華和日盛銀各罰200萬元，其他處糾正。
其中過去4波TRF罰金達8600萬元，若加上這波開罰1800萬元，合計罰金達1億400萬元。（
廖珮君／台北報導）


3.心得/評論(必需填寫滿20字)：


1800萬很多?

1.4E很多??

客戶虧多少???

銀行: 我都不知道對賭賺多少了


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